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中基协连续发布133份罚单剑指多家问题私募基金管理人

编辑:佚名      来源:财经新闻网      基金管理人   中基协   基金   投资   私募基金

2024-04-05 10:01:24 

财经新闻网消息:NXP财经新闻网

业内人士表示,严格的监管将有助于推动私募股权行业向更加专业化、规范化的方向发展。NXP财经新闻网

密集开罚单NXP财经新闻网

4月3日,中国基金管理协会对祥益融通(浙江)投资有限公司(以下简称“祥益融通投资”)、上海河西投资管理有限公司(以下简称“祥益融通”)提起诉讼。 “河西投资”)、厦门红石联合投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“红石联合投资”)和重庆先石投资管理有限公司(以下简称“先石投资”)由4家及以上私募股权机构7名高级管理人员发行。 纪律处分决定书。NXP财经新闻网

重拳出击打击违法犯罪__重拳出击!连发11份罚单NXP财经新闻网

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其中,相宜融通投资存在内部治理结构不健全等违规行为; 河西投资存在未按要求妥善保管物资等违规行为; 红石联合投资存在虚假提交基金备案信息等违规行为; 先世投资存在未按要求履行信息披露义务等违规行为。NXP财经新闻网

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中基协此举再次印证了监管部门对“问题私募”的零容忍态度。 截至4月4日,中国证券投资基金业协会今年已对40家违法私募基金管理人及其93名高级管理人员开出133张罚款单。NXP财经新闻网

为更好地促进私募行业合规健康发展,监管部门正在进一步加快“扶好限坏”的步伐。 据上海证券报记者统计,今年以来,截至4月4日,已有566家私募机构注销。 取消原因包括自愿取消、协会取消、按照公告取消等。NXP财经新闻网

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3月22日,中国基金管理业协会发布公告,取消深圳前海五鸣资本管理有限公司、上海明轩股权投资基金管理有限公司、深圳汇丰银行3家机构的私募基金管理人登记。大同基金管理有限公司,并将公告信息录入证券期货市场诚信档案数据库。NXP财经新闻网

3月15日,中国基金管理业协会发布《关于深圳市正启资产管理有限公司等四家逾期未提交专项法律意见书的私募基金管理人注销登记的公告》。 深圳市正启资产管理有限公司、共青资产管理有限公司、成运谷创业投资管理有限公司、北京东方大泽投资管理有限公司等4家私募机构被注销。NXP财经新闻网

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中国基金管理业协会表示,被注销的私募基金管理人及相关当事人应当按照法律法规、中国证监会规定、协会相关自律规则、基金合同协议的规定,妥善处理管理的基金财产,保护基金管理人的合法权益。依法维护投资者的合法权益。NXP财经新闻网

中国基金管理业协会在公告中特别提醒投资者继续关注私募基金管理人诚信合规情况,审慎做出基金投资决策,通过纠纷解决机制和相关法律途径维护自身合法权益基金合同中规定。NXP财经新闻网

私募股权行业规范化进程正在加速NXP财经新闻网

与此同时,多地证监局对问题私募发出监管函。 近期,格兴资产、奥客投资、阿尔发苗私募、华远私募、六畅私募、金源资产等十几家私募股权公司被采取监管措施。NXP财经新闻网

具体来说,存在的问题包括未遵循诚实信用原则、内控管理不规范、未按照合同约定履行信息披露义务、未认真勤勉履行合格投资者适当性管理义务等。NXP财经新闻网

“私募行业的规范化进程正在进一步加速。” 业内人士表示,严格的监管将有助于推动私募股权行业向更加专业化、规范化的方向发展。 对市场上存在违规行为的不良私募进行处罚甚至注销,可以为合规经营的私募机构创造更加公平的竞争环境。 这将有利于促进优质私募机构成长,促进私募行业整体水平的提升。NXP财经新闻网

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