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根据中基协发布的纪律决定书，建宏时代在产品跌破止损线后未及时履行对投资者的信息披露义务，存在内控管理违规行为。 该公司虽然提交了书面答辩书，但表示已于去年4月解雇了相关产品基金经理，并积极与投资者达成和解。 最终，中国基金会协会经过审理，认定其仍存在违法行为，但符合从轻处罚情节，最终对其采取警告措施。
经济金融联社记者查阅中国基金管理业协会官网发现，上述罚款中提到的基金正是建宏时代旗下一款名为“建宏时代大河7号奔腾”的产品。私募证券投资基金”。 该产品成立于2021年2月9日，产品信息最后更新时间为去年8月24日，运营状态为“提前清算”。
9月，公司再次被投资者举报。 在记者获得的举报和投诉信中，建红时代持有人声称，该公司“建红曙光5号”的风控机构在运行过程中失效或完全缺失。 在其净值达到0.7元的止损价后，建宏时代风控负责人可能并未对基金管理人的投资行为进行任何限制，最终净值仅为0.55元左右。 “我们有理由相信，建宏时代现阶段仍在进行股票买卖交易，最终导致了远远超过市场平均价格的跌幅。 损失，甚至存在恶意关联交易的可能。”
与此同时，持有人质疑相关产品基金经理赵圆圆对其基金的歧视性待遇。 今年管理的不同产品收入自始至终相差170%以上。 他们认为，建宏时代的信息披露存在缺陷，侵犯了基金持有人的知情权，且不实。 举报的嫌疑包括未按照基金合同的规定披露有关中国基金会协会处罚的信息。
同时，建宏时代并未透露建宏曙光5号基金投资其管理的其他产品的更多具体信息。 对于现有产品，建宏时代也采取选择性披露的方式。 目前，第三方平台披露净值的产品多为高收益产品。
上述持有人补充说，一般来说，基金清算应成立基金清算组或基金份额持有人大会。 但建宏时代并未通知投资者、强制平仓和清算，也没有提供详细的清算报告。 不仅违反了基金合同，还违反了私募股权信息披露的相关规定。
信息披露等合规问题成为监管“重灾区”
事实上，今年以来，中国棒球协会披露的罚款数量已超过300起，超过了近两年的总和。 从处罚原因来看，信息披露、内控和备案是“重灾区”。
比如近期被罚款的广淮投资，就存在两类违规行为。 一是未履行管理人审慎、勤勉义务； 二是未及时提交和更新相关信息。 其出借和管理的两个产品证券账户被金创集团资本市场部总经理刘某龙用于赚取渠道费。 同时，光淮投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者披露信息，未及时更新股权变动信息和管理人信息。
此前被罚款的菱睿资产也未按要求向投资者披露基金投资和费用责任，未向协会报告重大事项，未及时更新股东变动信息，也未向投资者披露重大事项； 领瑞资产管理的两款产品通过关联方投资并按约定购买了指定债券，但未能向投资者全面、清晰地披露。 据此，该机构被取消会员资格，并暂停其私募基金产品注册6个月。 。
备案方面，部分私募机构因漏报、备案错误等问题受到处罚。 例如，北京攀盛旗下管理的4个产品曾有对外募资活动，但产品募资完成后，却未按要求向协会备案。 该机构受到公开谴责，并暂停接受其私募申请 12 个月。 鸿坤资产、福建魔方、嘉富城资本、南京安次也存在类似违规行为。
此外，还有一些机构因“违规向投资者承诺回报”而受到处罚。 例如燕园基金、华物投资等私募机构就违规向投资者承诺保本保收益。 燕园基金、华物投资均受到取消会员资格、吊销管理人登记的处罚。 晋江一点等私募机构也因未履行投资者适当性义务、提示和诱导投资者风险评估、适当性制度不完善等违规行为被处以罚款。
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