收藏
2
2月9日上午，财联社记者梳理发现，开年以来，已经有5家银行因为EAST数据问题被监管处罚，且以城、农商行为主。今年多家银行因EAST问题被处罚以城商行为主今年以来，已经有多家银行因为ESAT问题被监管处罚，大部分是城商行。
收藏
2
5月7日晚间，监管部门的一纸禁业罚单就提供了一个鲜活案例：某国有大行员工因为办理汽车分期时违规放贷700多万，被判刑并遭遇监管终身禁业。国有大行员工涉及汽车消费分期业务违规被终身禁业汽车消费贷款一般被看作风险较小的业务，但从监管部门公布的信息来看，近年来也有不少银行员工禁业案例涉及汽车业务。
收藏
11
今年以来，监管部门累计对信托公司罚款670万元，其中昆仑信托、英大信托、陆家嘴信托分别被罚款540万元、100万元、30万元。在对上述三家信托机构的罚单中，昆仑信托以540万元罚款居于首位，其所涉违法违规事实也较其他两家公司严重，对该公司从业人员的处罚不仅包括部门经理，还包括时任董事长。
收藏
5
银行业机构为今年一季度被罚最多的金融机构，罚单数量和处罚金额均居前三的银行为中国邮政储蓄银行和中国银行，为今年一季度被罚力度最大的两家银行。3、非银罚单数量：2023年一季度罚单最多的非银机构为中国平安人寿保险，合计领81张罚单，中国人民财产保险、中华联合财产保险罚单数量分别排第二、第三。
收藏
1
自2023年第四季度以来，监管发出百万元级罚单愈加频繁，仅在去年第四季度，监管先后发出了6张百万元级罚单，其中涉及金谷信托、中泰信托等6家信托公司。对此，华东某信托公司工作人员向《证券日报》记者表示，目前来看，监管部门持续传递出从严监管的信号，未来监管开出的罚单金额预计都不会太小。
收藏
2
2月23日晚间，东吴证券公告称，因独董聘任流程不规范，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被上交所予以监管警示。这是去年9月《独董办法》施行以来，首家因独董聘任流程问题被罚的上市券商。东吴证券董秘领罚单
收藏
0
中央军委对一家公司的招标代理资格予以吊销。针对此次严重违规事件，中央军委迅速采取果断手段，以捍卫市场秩序与深化经济发展为宗旨，决定撤销该企业的招标代理资历，并将其纳入不合格供应商行列。中央军委对违规行为采取零容忍，正响应了这一理念。
收藏
0
微信安全中心3月12日发布《针对微信个人账号发布违禁品售卖信息行为的治理公告》，全文如下：对违规内容，一经发现即删除内容；微信个人账号不得发布、展示、传播各类违禁品售卖信息，包括但不限于以下示例：
收藏
0
多年从事私募基金相关法律服务工作的浙江晓德律师事务所合伙人黄荣在接受《证券日报》记者采访时表示：“此次违规问题存在的根源之一还是在于从业人员的素质，私募机构不能只在意投资而忽视风控，要重视风控人员。私募机构不能忽视风控
收藏
1
加上近期公募行业出现的一些违规乱象，业内对《基金法》修订的探讨，聚焦到了基民投资权益保护难题上来：无论是老鼠仓、收受贿等违规操作，还是重仓股造假退市造成基金亏损，为何少有基民主动索赔？而在2023年底时，全市场则有8只基金重仓中泰化学，总持股数量为581.26万股。
收藏
4
全面落实“强监管”，又有上市券商遭罚！首先来看此次华西证券存在的违规问题。此次江苏证监局拟对华西证券采取保荐业务资格6个月的监管措施。同在4月12日晚间，中信证券、海通证券两家头部券商均发布公告称，收到证监会立案告知书。
收藏
0
该股东承诺，将购回超比例减持股份。彤程新材上市后，舟山宇彤持股比例为10.11%，其承诺，36个月内不转让其在发行前持有的公司股份。将购回超比例减持股份
收藏
1
”招商证券表示，该公司在监管部门调查期间予以积极配合，对上述处罚决定表示坚决支持，并将对涉事员工严肃问责。
收藏
8
《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，责令违规主体购回违规减持股份并上缴价差。证监会上市司司长郭瑞明表示，去年以来，对于违规减持，证监会责令改正，要求相关主体购回并向上市公司上缴价差，这个做法也得到了投资者的支持。
收藏
2
近日，证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定，也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。“近年来，我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。
收藏
0
3月25日，塞力医疗、仁智股份相继发布公告，因涉嫌信披违法违规，两家公司均被中国证监会立案。塞力医疗涉嫌信披违法违规根据塞力医疗发布的公告，公司于3月25日收到中国证监会《立案告知书》。仁智股份涉嫌信披违法违规
收藏
1
值得一提的是，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，包括多家头部券商。北京证监局对中金公司、中信建投、国都证券开出罚单。算上前述罚单，4月份以来，已有10余家券商及营业部被罚，20余位相关从业人员也领了罚单。
收藏
2
龙年春节假期已经结束，金融监管部门挂出的龙年首批罚单也于今日正式亮相。财联社记者注意到，2月18日，国家金融监督管理总局官网发布信息，北京监管局对浦发银行、兴业银行、华夏银行和英大国际信托四家金融机构合计开出921万元大罚单，上述机构多名责任人员也被处以不同程度的罚单。
收藏
0
证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。
收藏
1
针对机构打新乱象，监管力度加大。其中，上海珠池资产管理有限公司、上海衍复投资管理有限公司等机构被罚。卓识私募违规打新被警示针对机构打新乱象，监管力度加大。“事实上，上述‘打新’乱象已屡见不鲜。
收藏
0
《发行承销监管指引》共六章三十四条，包括总则，措施种类和违规情节，证券发行人、承销商、证券服务机构违规处理，投资者违规处理，发行承销专项检查。沪深交易所表示，注册制下发行承销涉及各方利益影响，需要配套加强发行承销事后监管，不断提升监管规范性和透明度。落实发行承销“全链条问责”《发行承销监管指引》对于投资者的监管也进行了单独的明确。
收藏
4
斩断统方数据利益链》称，各级纪检监察机关要加强对信息、药剂等关键岗位人员的日常监督。内蒙古自治区市场监督管理局和山西大同市市场监督管理局发布公告称，公开征集医药领域商业贿赂线索。内蒙古自治区市场监督管理局具体征集内容包括：各级纪检监察机关要加强对信息、药剂等关键岗位人员的日常监督，切实防范廉政风险，让党员干部时刻感到权力受约束，伸手必被捉。
收藏
0
此外，私募未合规运作也是一大原因。在近期的监管函中，频现百亿私募管理人的身影。行业加速出清近年来，私募机构监管趋严，行业新陈代谢加速。相比之下，2022年同期有1208家私募注销，其中仅377家被中基协注销。IPG中国首席经济学家柏文喜表示，一方面，一些私募可能面临资金压力或无法达到预期收益，选择注销。总而言之，私募注销数量大增体现出监管部门正不断加强私募行业规范管理。
收藏
0
银行代销基金业务严监管态势仍在延续。日前，又有银行因代销基金违规被警示。今年以来，银行代销基金业务频遭监管重拳整治。其中，“无证上岗”、违规激励、风控合规等问题是违规的“重灾区”。今年以来，已有多家银行或其分支机构因为基金销售违规被监管机构处罚，相较以往，强监管、严监管态势明显。银行代销基金业务为何频频违规？“监管和行内都有明确规定，没有证则不得介入、参与和直接销售基金。
收藏
0
深圳证监局7月18日发布关于对深圳安信隆达资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。同日，深圳证监局发布行政处罚决定书，涉及前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司违反私募监管法规行为。经深圳证监局复核，纽黑文存在挪用基金财产行为。其中，上海证监局于6月底一口气下发了对8家私募股权投资基金的24张行政处罚决定书，违法违规行为包括从事损害基金财产和投资者利益的投资活动、未按规定履行信披义务等。
Copyright © 2017-2018