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概括
【出行六亿！ 又一私募被罚】又一私募及其高管违规被罚！ 中国证券投资基金业协会近日对杭州晶财投资合伙企业（有限合伙）、上海巨鹏资产管理有限公司及其高管人员作出4项《纪律处分决定书》。
又一私募及其高管违规被罚！
中国证券投资基金业协会近日对杭州晶财投资合伙企业（有限合伙）、上海巨鹏资产管理有限公司及其高管人员作出4项《纪律处分决定书》。 协会吊销鲸彩投资私募管理人登记，同时公开谴责高管郭春红； 同时，公开谴责钜鹏资管，暂停私募产品备案6个月，并公开谴责其高管朱俊杰。
基金先生了解到，鲸彩投资是巨鲸财富旗下的私募股权机构。 目前，公司只有一名员工； 而巨鹏资管曾踩过某知名地产公司的上市项目，6亿元私募基金4年后无法兑现。 投资者损失惨重。
今年以来，资管协会已发布纪律处分决定及相关送达公告数百件，其中涉及机构56人，涉及个人91人。
取消巨鲸投资私募基金管理人注册
今年多家私募“巨鲸”遭处罚
基金业协会7月27日披露的《纪律处分决定书》显示，杭州晶财投资合伙企业（有限合伙）存在三项违规行为：
一是办公空间不独立。 晶财投资、杭州聚晶资产管理有限公司、杭州聚晶财富管理有限公司的实际办公地点为“杭州市西湖区求是路8号园区大厦南楼1503室”浙江省”。 协会表示，这一行为违反了《私募基金管理人备案须知》第二条第三项的规定，即申请机构办公机构应当独立。
二是人员配备不符合要求。 鲸彩投资现有员工只有执行合伙人郭春红一人，违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第六项的规定。 人数不少于5人，申请单位普通员工不得兼职。
三是高级管理人员的聘任不符合要求。 晶财投资执行合伙人及合规风控负责人均为郭春红，违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第四项的规定，即私募基金管理人股票基金管理人应当勤勉尽责，履行职责，合理分配工作精力。
同时，该协会还表示，根据公司提交的信息，郭春红自2015年11月起担任晶财投资执行合伙人、合规风控官，应对晶财投资的违法行为承担责任。发生在他任职期间。 相应的责任。
对此，晶财投资及其高管郭春红均提出申辩意见：协会加强对私募机构的监管，不断提高人员、场所、实收资本等要求。 该公司无法满足他们的要求，但仍在运营。 协会给予巨鲸投资4-6个月的整改期。
同时还表示，郭春红在巨鲸投资创业过程中不存在任何违法违规行为，也不存在诚信缺陷。 巨鲸投资的现状是创业失败造成的。
该协会认为，晶财投资的办公场所并不独立。 目前工作人员仅有一名执行合伙人郭春红，兼任合规与风控负责人，不符合私募基金管理人对办公场地、员工人数、高级管理人员的要求。管理。 明显不符合私募基金管理人注册要求，不符合持续经营条件。
最终，协会决定给予纪律处分：取消晶财投资私募基金管理人登记，同时公开谴责郭春红。
事实上，晶财投资是聚晶财富旗下的公司之一。 成立于2015年11月，杭州聚晶财富管理有限公司、郭春红各持股50%。
今年7月18日，鲸彩投资被注销私募股权管理人登记。 天眼查信息还显示，晶彩投资目前实收资本为0，经营状态已迁出。
其股东聚晶财富是一家成立于2015年4月的第三方财富管理服务商，是杭州大鱼的成员。
值得注意的是，“巨鲸”旗下3家私募机构也于今年4月收到基金业协会纪律处分决定，其中包括杭州巨鲸财富管理有限公司及其全资子公司杭州巨鲸鲸道盛资产管理。 股份有限公司、杭州巨鲸资产管理有限公司； 同时，巨鲸财富法人、总经理、执行董事倪新刚等人也受到协会纪律处分。
以“巨鲸系”3家私募公司为例，其违规行为包括：一是违规从事募资业务，二是违规兼职人员，三是没有独立办公场地，四是对待投资者不公平，五是未按规定进行信息披露。 披露。
协会给予的纪律处分是：杭州巨鲸资产自私募产品注册起暂停12个月，杭州巨鲸道盛资产、杭州巨鲸财富分别暂停6个月。
巨鹏资管私募产品备案暂停6个月
6亿私募基金无法兑现
另一份向上海巨鹏资产管理有限公司出具的《纪律处分决定书》显示，根据证监会上海监管局作出的行政处罚决定，巨鹏资产管理存在以下违法行为：
2017年，巨鹏资管先后发起设立巨鹏大观文盈优先私募基金1号、2号基金。 根据相关合同约定：巨鹏资管为信息披露义务人； 一号、二号基金投资的淘宝云（北京）投资基金管理有限公司为北京淘云第一产业投资管理中心（有限合伙）的有限合伙份额，为普通合伙人和执行合伙人； 1号基金和2号基金优先为桃云1号高级有限合伙人出资6亿元，桃云资本集团有限公司作为桃云1号劣等有限合伙人出资9亿元。 桃云一号向桃云资本借入两笔出资，共计15亿元。
但巨鹏资管在相关信息披露文件中披露的桃云一号贷款金额与实际贷款金额存在重大出入。 上述基金产品交易结构信息和贷款金额信息对投资者了解基金交易决策、收益分配和风险承担等产生重大影响，是可能影响投资者合法权益的重大信息。 钜鹏资管未按照合同约定向投资者如实披露上述信息，构成违反信息披露约定。
协会决定给予纪律处分：公开谴责钜鹏资管，暂停私募产品备案6个月。
同时，协会还对巨鹏资管时任总经理朱俊杰给予纪律处分。 该协会称，朱俊杰系巨鹏资管直接负责的高管。 对公司违法行为承担责任。
对此，朱俊杰提出答辩意见，并请求免除处罚：一、巨鹏资管法务部门是日常信息披露的审核部门，对信息披露内容进行检查。 可持续发展管理部是日常信息披露的归口管理部门，负责发布信息披露报告。 因此，朱俊杰无权透露信息。 其次，朱俊杰从来不了解巨鹏资管的信息披露制度。 三是朱俊杰虽然没有信息披露权限，但他曾在多次公开场合或投资者会议上向投资者披露过相关信息。
但该协会表示，考虑到朱俊杰因上述违法行为已被上海证监局给予行政处罚，协会可以根据上海证监局行政处罚决定认定的事实，直接对其采取纪律处分。其辩护意见未被采纳。
最终，协会决定采取纪律处分：公开谴责朱俊杰。
资料显示，上海巨鹏资产管理有限公司成立于2015年6月，注册资本1000万元； 2015年11月在证券投资基金业协会注册为私募股权及创业投资基金管理人，目前管理规模为20-50亿元，但公司只有2名全职员工。
天眼查信息显示，钜鹏资管的股东为上海钜派投资集团有限公司和上海泽双嘉腾企业管理中心（有限合伙），分别持股85%和15%。
据2021年上半年媒体报道，2017年2月，钜派旗下上海巨鹏资产管理有限公司发起的“钜鹏大观稳赢优先私募股权基金”分两期（一号、二期） 2基金）向300余名投资者募集约6亿元人民币参与某知名房地产公司的上市投资。 投资期限为2年。
据了解，该产品层层嵌套，桃云资本通过深圳市中融鼎兴投资合伙企业（有限合伙）投资某知名房地产企业，参与其资本化运作。 不过，房地产公司的借壳上市项目却无疾而终。 拖延2年，4年后仍有近6亿投资者资金无法兑付。
值得注意的是，巨鹏资管于2022年7月收到上海证监局的行政处罚决定书。
具体而言，钜鹏资管的违法事实主要为：根据钜鹏大观文盈优先私募基金1号、1号基金合同约定，其作为信息披露义务人，应当向投资者披露“投资运作情况”。年报中应当披露“基金净值、私募基金杠杆率（如有）”，季报中应当向投资者披露“基金净值、主要财务指标、投资组合信息”。 等待信息”。
根据相关合同，涉案基金的资产投资标的涉及多个交易结构。 但在涉案基金2017年度管理报告的“交易结构”栏目中，钜鹏资管仅粗略披露了“钜鹏大观优先私募基金”->“XX（有限合伙）”->“某房地产公司股权项目未向投资者如实披露涉案资金的交易结构。
例如，钜鹏资管披露的2018年年度管理报告和2019年年报的“交易结构”栏目中披露，陶云一号向陶云资本提供贷款15亿元，但在事实上，陶云号向陶云资本贷款6亿元，2018年年度管理报告和2019年年报披露的贷款金额与实际贷款金额存在重大差异。
最终，上海证监局决定对上海巨鹏资产管理有限公司给予警告，并处以3万元罚款。
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