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10月14日，证监会调整优化融券相关制度，对融券制度和战略投资者借贷配股制度进行了针对性调整和优化。 在保持体系相对稳定的同时，逐步收紧融券和战略投资。 配发股份已借出。
具体来说，在融券方面，将融券保证金比例由不低于50%提高至80%，参与融券的私募证券投资基金保证金比例提高至100%，发挥融资融券的杠杆作用。制度的逆周期调节作用。 同时，督促证券公司建立健全融券来源配置机制、穿透核查机制和准入机制，加强融券交易管理。 出借方面，根据相关规定，战略投资者配售股份的出借情况可以进行调整。 为凸显上市公司高管对主业的专注，可取消并适度限制上市公司高管和核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划的借贷。 上市初期其他战略投资者的借贷方式及比例。
同日，沪深证券交易所发布《关于优化融券交易及转融券交易安排的通知》（以下简称《通知》），明确“投资者持有上市公司限制性股票，战略配售股份，持有大股东或特定股东转让的股份等限制转让股份且已以大宗交易方式转让的，在限售期内，投资者及其关联方不得出售股票通过借钱来收购上市公司。” 这进一步完善了“限制性股票不得借用”的规定。 同时，要求证券公司按照穿透原则核实投资者情况，对投资者相关交易行为进行前端管控，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利。
《通知》提出，会员（即证券公司）应当遵循公平和风险可控的原则，建立健全融券来源分配机制，防止利益输送。 会员应按照穿透原则核实投资者情况，加强对投资者融券行为的管理。 根据投资者类型和交易行为特点，建立相应的准入机制，由会员负责合规和风险控制的高级管理人员对准入机制的实施承担管理责任。 会员应对投资者相关交易行为进行前端核查，严禁参与违规或为违规行为提供便利。 发现投资者交易行为不符合有关规定的，不得办理融券、转融券业务。
《通知》中关于调整融券保证金比例的规定将于10月30日起施行，其他规定将于10月16日起施行。新规颁布实施以来，A-股票证券借贷持续下降。 据Wind统计，截至12月26日，融券余额705.79亿元，较新规实施前下降19.43%。 融券余额占A股流通市值的0.11%，下降0.02个百分点。
“新规发布后，监管部门、行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等多种方式督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告的方式落实新规要求。 、修改合同、签订承诺书等，要求投资者知情，并着力完善制度，加强业务管控，在系统改造完成前，指派专人做好交易报送和前台接待工作。终端控制。目前，已有部分企业推出了新系统。” 证监会相关部门负责人表示，总体看来，大部分券商在落实新规要求方面基本到位，但现场检查也发现部分券商存在问题如对关联方的深入核查不够。
该负责人表示，下一步，证监会将按照中央金融工作会议要求，全面加强穿透式监管。 一方面，压实证券公司责任，督促证券公司按照“看不清、不操作”的要求加强监管。 对客户交易行为和交易目的进行穿透式管理，严禁参与违法行为或为违法行为提供便利，有效提升业务水平。 另一方面，加强监管执法，建立健全穿透式监管工作机制，严厉打击通过多层嵌套、串通交易等违反“限制性股票不得融券”要求的行为。 、连环套利等案件一经查出，一并查处，也欢迎各市场主体共同监督《规定》的执行情况。
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