证监会注销2万余家“空壳”“失联”不具备展业条件

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截至2022年底，证监会会同有关方面共检查机构9000余家，查处处罚近1400家机构及责任人员，移交非法集资等涉嫌犯罪线索近250条。 ，中国证券投资基金业协会已注销了2万多家“空壳”、“失联”、不具备业务开展条件、违规情况严重的私募机构。Nxw财经新闻网

丰富监管工具Nxw财经新闻网

易会满表示，将加强对股市交易行为和资金流向的监测，建立健全全面的风险分析和预警机制。Nxw财经新闻网

对股票市场交易行为的监控正在进行中。 北京交易所在近期公告中提到，11月20日至24日，对盘中拉高打压、大额涨停价申报、连续申报等异常交易行为进行口头警告、监管关注、警示。 93人收到信函和其他自律措施。Nxw财经新闻网

“一些上市公司和中介机构与有关方面勾结，从事内幕交易等违法行为，严重扰乱市场交易秩序，影响投资者信心，必须严密监控。” 广西大学副校长田丽辉表示，常见的交易行为有三类，需要高度关注：一是涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为； 二是证券交易价格或者交易量明显异常的； 三是可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。Nxw财经新闻网

只有看得清楚，才能控制。 加强对股票市场交易行为的监管，还需要提高监管的有效性和针对性，确保监管无盲点、无盲点。 “我们要从强化技术手段和机制入手，在一些关键节点和环节上共同努力。” 中国信息协会常务理事、国研新经济研究院创始所长朱克利认为，一方面要加强监管技术应用，利用大数据、人工智能等技术手段可以监控和监管。实时分析市场交易行为和资金流向，提高监管的及时性和准确性； 另一方面，建立健全全面的风险研究和预警机制，深入挖掘和分析市场运行数据。 分析、及时发现和预警潜在市场风险，为监管决策提供科学依据。Nxw财经新闻网

证监会法律部副主任杨明宇近日表示，将创新监管方式和方式。 强化穿透式监管，严厉打击非法持股、异常价格超额持股、利益输送等行为，防止违法违规“创富”。 强化分类监管，将监管资源向重点领域、重点机构、核心人员集中。 加强阳光监管，提高监管透明度和一致性。Nxw财经新闻网

严厉打击违法行为Nxw财经新闻网

“重点全面加强监管，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等重大违法行为，营造良好市场环境，切实增强市场信心。” 在近日召开的审计案例表彰奖励会上，证监会表示，资本市场监管仍将“从严”走在前列。Nxw财经新闻网

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今年以来，政策频频落地，监管部门加大资本市场打假力度，大力净化市场生态。 年内举报案件查办数量、力度、查办速度均有所提高。 例如，近日，有人因借用多名亲属账户非法从事证券交易，被证监会处以最高50万元罚款。 出借证券账户的个人也被中国证监会责令改正，给予警告，并罚款5万元。 这是新证券法实施以来监管部门首次对借入股票账户进行最高处罚。Nxw财经新闻网

“通过‘带着刺的牙齿’措施，让违规者感受到‘痛苦’，传递出监管部门严厉处罚的力度和决心，有利于进一步规范市场参与者的行为准则，改善投资生态。” ，提振市场信心。” 田丽辉说道。Nxw财经新闻网

要坚持标本兼治，保护投资者合法权益。 今后，我们要进一步完善问责体系，充分发挥立体问责的威力。 专家表示，与欺诈发行、操纵股价带来的数亿元巨额利润相比，违法成本显然太低，需要加大处罚力度，让违法者付出更大代价。 同时，投资者维权时间成本高、赔偿资金落实困难等问题也使得民事赔偿的震慑力不足，需要行政、民事、刑事立体问责制度的有效衔接有待加强。Nxw财经新闻网

此外，内幕交易、操纵市场等民事赔偿的相关司法解释也有待完善。 中国证券中小投资者服务中心董事长夏建亭日前表示，对于尚未司法解释的操纵市场、内幕交易民事赔偿案件，投资者服务中心正在积极会同相关法院推动落实支持诉讼，不断丰富司法体系。 实践。Nxw财经新闻网

“要让市场主体不敢、不能、不愿意违法，在优化完善机制的同时，还要注重落实。” 川金证券首席经济学家陈力认为，要强化监管执法合力，优化行政执法。 加强民事责任与刑事司法的衔接配合，加大对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构和从业人员的处罚力度。Nxw财经新闻网

守住风险底线Nxw财经新闻网

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防范风险是加强监管的主要目标。 中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。 专家认为，完善一二级市场逆周期调节机制，充分发挥各类经营主体内在的市场稳定作用，是防范和化解资本市场风险隐患的必要条件。Nxw财经新闻网

如何充分发挥各类经营主体固有的市场稳定作用？ 朱克利认为，可以从三个方面入手。 一是鼓励引导上市公司回购和股东增持，通过提升上市公司股价提振市场信心。 二是进一步充分发挥公募基金、保险基金、社保基金等各类投资机构的作用，用专业的投资能力和长期的投资理念稳定市场情绪，促进市场发展。 三是加强对投资者的教育引导，树立理性投资理念，增强风险防范意识，避免盲目跟风，造成市场恐慌。Nxw财经新闻网

过去一段时期，“伪私募”、“伪黄金交易所”等各种形式的“准金融”乱象频频发生。 “违反经济金融本质规律的‘伪创新’导致金融泛化，必然带来风险。” 田立辉表示，要强化上述重点领域的风险防范意识，深化对重点企业、重点机构、重点业务的监督检查。 早识别、早预警、早暴露、早处置，力争将市场风险消灭在萌芽状态。Nxw财经新闻网

各种风险的传导共振不容忽视。 “当前资本市场风险还体现在市场风险、信用风险、流动性风险等方面。市场风险主要来自于市场价格和市场情绪的波动，信用风险主要来自于上市公司和债券发行人的违约风险。”风险主要来自市场资金紧张、流动性不足等问题。” 朱克利表示，今后要常态化开展风险防范和应对工作，做好市场风险监测预警，及时发现和处置市场风险事件。 加强对上市公司和债券发行人的监管和违约处理，防范信用风险事件的发生。 加强市场流动性监测和管理，保持市场资金稳定和流动性充足，多措并举守住风险底线，维护资本市场平稳运行。Nxw财经新闻网

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