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深交所发布首次评价整体结果10家券商获评A类2023年

编辑:佚名      来源:财经新闻网      保荐   评价   机构   督导   首发

2023-10-03 19:29:09 

财经新闻网消息:VV6财经新闻网

9月28日,深交所最新一期《发行上市审核动态》发布了首次基于上市公司质量对保荐机构执业质量的总体评价VV6财经新闻网

结果显示,纳入评价范围的51家主办机构中,得分排名前20%为A类机构,共10家; 排名后20%为C类机构,共10家机构; 其余为B类机构,共31家。 据悉,本次评价结果不会向社会公开,也不会作为分类监管的依据。 未来,深沪证券交易所将根据后续年度考核结果,对审核阶段的IPO保荐项目实行分类监管安排。VV6财经新闻网

此外,深交所还首次推出差异化监管安排。 由于1家保荐机构人均保荐项目数位居前20名,不予通过率高达40%,深交所将对其部分项目进行现场监管。VV6财经新闻网

10家券商被评为A类VV6财经新闻网

2023年7月21日,深沪证券交易所联合发布实施《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)》(以下简称《评价办法》) ”)。 《评价办法》向社会发布后,深沪两地在证监会指导下成立联合评价工作组,制定评价工作方案,联合开展2022年首次试点评价工作,形成评价体系。评价结果。VV6财经新闻网

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汇总各部分评价结果后,纳入评价范围的51家主办机构中,得分排名前20%为A类机构,共10家机构; 排名后20%为C类机构,共10家机构; 其余为B类机构,共31家。 从赞助机构的评价分数来看,各赞助机构要进一步树立质量第一的实践理念,持续提升赞助项目质量。VV6财经新闻网

根据《评价办法》的过渡期安排,2022年评价结果不向社会公开,也不作为分类监管的依据。 过渡期满后,深沪证券交易所将根据后续年度考核结果,对审核阶段IPO保荐项目实施分类监管安排。VV6财经新闻网

资助机构评价结果为A类的,降低首次资助项目非问题性现场督导比例; 连续3次评价结果为A类的,原则上不再开展非问题现场监督。 主办机构评价结果为C类的,按照相关规定,加大对其首次主办项目的审核询问力度,提高非问题导向的现场比例监督:原则上连续3次评价结果为C类的,全部进行现场监督或按要求进行问题导向的现场检查。VV6财经新闻网

据悉,《评价办法》适用于从事主板、科创板、创业板IPO境内保荐业务的保荐机构。 截至2022年12月31日,具有保荐业务资格的证券公司共有103家。 其中,51家公司为2022年评价对象,另有52家保荐机构因2017年未保荐上市公司或2022年无首次在审、注册项目,不参与本次评价。VV6财经新闻网

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评价体系由上市公司质量评价、推荐业务质量评价、评价分值调整三部分组成。VV6财经新闻网

一是上市公司质量评价占比70%。 评价范围为保荐机构2017年推荐上市公司在深交所、上海证券交易所上市后五年(2018年至2022年)的经营质量、市场表现和治理质量。 其中,2018年2020年至2020年业绩占比80%,2021年至2022年业绩占比20%。VV6财经新闻网

二是推荐业务质量评价占30%。 评价范围为保荐机构2022年进入审核注册程序的首次保荐项目。首次保荐项目在《证券公司投资银行业务质量评价办法(试行)》中的评价分数)”被使用。VV6财经新闻网

三是评价分数调整不设权重,根据保荐业务规模、保荐上市公司风险状况、保荐机构重大专业素质问题对评价结果进行调整。 其中,6家保荐机构因2017年保荐上市的公司被实施风险警示或强制退市,按照相关规定进行了风险调整。VV6财经新闻网

推出首个差异化监管安排VV6财经新闻网

《发行上市审核动态》还介绍了深交所推出首个差异化监管安排。VV6财经新闻网

据悉,深交所于2023年2月17日发布《关于进一步督导会员提高保荐业务执业质量的通知》(以下简称《通知》),对保荐机构六家开展首次检查几个月后,《通知》发布了差异化监管安排。 深交所表示,根据《通知》规定,本所于8月17日首次启动保荐机构差异化监管机制,并进行数据测算。VV6财经新闻网

经测算,因某赞助机构人均赞助项目数排名前20名,不通过率达40%,符合《通知》规定的相关认定条件。 深交所申请的比例应占其保荐在审项目的5%以上(不少于1%)。 家)择优实施现场督导。VV6财经新闻网

8月17日,保荐机构在深交所仅有两个在审项目。 其中1家已通过上市委员会审核,本次申请过程中随机抽取1家进行现场检查。 均无需纳入现场监理项目遴选范​​围。 鉴于保荐机构本次无符合规定的提款项目,且根据《通知》规定“当期无项目的,暂缓实施”,深交所暂缓实施对保荐机构进行现场监督,同时进行谈话提醒、下发书面通知,密切关注其保荐业务质量的提升情况。VV6财经新闻网

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