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重庆证监局近日披露的一份行政处罚决定书显示，该局对两名自然人杨勇、王文正涉嫌福日电子股票内幕交易案进行了调查和审理，决定对上述两名自然人进行处罚。王文正等人没收违法所得1586万元，并处罚款4757万元。 罚款加没收货款共计6000万元以上。
事实上，根据各地证监局披露的信息，近期已有多名自然人因内幕交易被罚款。
两名自然人因内幕交易被罚款，其中一人被罚款合计6000万元以上。
重庆证监局近日披露了《行政处罚决定书》[2024]1号。上述行政处罚决定书显示，根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相关规定，根据2005年《证券法》规定，我局对勇某、王文政内幕交易福建富日电子股份有限公司（以下简称富日电子）股票案进行了调查审理，并告知当事人依法作出行政处罚的事实、理由和依据。 享有的权利。 当事人于勇没有发表声明或抗辩，也没有要求举行听证会。 应王文正当事人的请求，该局分别于2023年12月8日和2024年1月18日举行听证会，听取王文正及其代理人的陈述和申辩。 目前，该案已侦查终结。
行政处罚决定书披露了内幕信息的形成及披露过程，具体如下：
2018年以来，富日电子资产负债率持续较高。 尤其是富日电子旗下深圳中诺通信有限公司（以下简称中诺通信）的资产负债率已超过70%。 迫切需要通过改革。 融资增强资本实力，降低资产负债率。 在此期间，富日电子希望通过定向增发等方式补充流动性，并持续与相关券商、基金公司（包括公募、定向增发）进行沟通。
2019年10月，经深圳市讯锐通信有限公司（中诺通信旗下富日电子旗下子公司，下称讯锐通信）总经理、中诺通信副总经理梁某万介绍，富日电子时任董事会秘书徐某胜会见了深圳市恒鑫华业股权投资基金管理有限公司（以下简称恒鑫华业）法定代表人、执行董事吴某，认为恒鑫华业是潜在投资者。
2019年11月8日，富日电子与兴业证券股份有限公司（以下简称兴业证券）项目组开始讨论非公开发行的可行性，并要求兴业证券项目组提出方案尽快地。
2019年11月15日，兴业证券项目组与富日电子徐某胜、时任证券事务代表吴某飞讨论，形成富日电子定增预案，并请求富日电子董事长卞某航同意开展相关工作。
2019年11月19日，富日电子徐某胜、吴某飞、恒信华业吴某通过电话初步沟通了参与富日电子定向增发的意向。 2019年11月30日，兴业证券项目组向富日电子提出两套定增预案。 富日电子决定选择锁定期为18个月的定增计划，同时也希望引入恒信华业作为战略投资者。
2019年12月6日，富日电子徐某胜、吴某飞、兴业证券吕某新、林某志在梁某万办公室会见恒信华业吴某，商谈恒信华业作为战略投资者参与富日的事宜。 日本电子的定增计划。 吴表示，如果新规（《上市公司非公开发行股票实施细则》）正式颁布，他愿意参与，但需要等新规正式颁布后再讨论具体方案。 吴口头要求中诺通信核心管理人员必须参加，且参加金额不得低于8000万元。
2020年1月10日，经兴业证券项目组与富日电子讨论，富日电子决定加快非公开发行方案论证，并通知吴某、梁莫万确认恒信华业和富日电子高管职务。中诺通讯. 认购金额。 2020年1月14日，吴某飞与吴某电话确认，恒鑫华业将认购富日电子非公开发行股票2亿元。 2020年1月19日，吴某飞建立了“F定增交流群”微信群，吴某飞通过该微信群向吴某发送了认购意向书。 2020年2月15日，富日电子与恒鑫华业沟通后，初步确定恒鑫华业认购金额增加至3.4亿元。 2020年2月16日，时任恒鑫华业总经理于勇从恒鑫华业法定代表人、执行董事吴某处获悉，恒鑫华业募集的定向增发资金将参与富日电子的定向增发。 。
2020年2月17日，卞某航向福建省电子信息（集团）股份有限公司（以下简称电子集团）董事长苏某南汇报富日电子非公开发行股票进展情况。 苏某南原则同意本集团按同比例参与富日电子非公开发行股票。 2020年2月27日，富日电子高管召开会议审议通过本次非公开发行股票事宜后，将该议案提交电子集团总经理办公室审批。 2020年2月28日，电子集团党委、董事会审议通过了富日电子非公开发行股票事宜。 2020年3月1日，富日电子召开第六届董事会2020年第二次临时会议，审议通过了公司2020年非公开发行股票方案。
2020年3月2日，富日电子发布《福建富日电子股份有限公司2020年非公开发行股票预案》，拟向16名特定投资者发行不超过1.37亿股新股，发行价格为5.53股元每股。 人民币。 本次募集资金总额不超过7.57亿元，拟用于偿还银行贷款和公司债券以及补充流动资金。 至此，内幕消息正式公开。
综上，行政处罚决定书认为，富日电子非公开发行股票行为属于2005年证券法第七十五条第二款第（二）项规定：“下列信息属于内幕信息：...... “（二）公司拟分配股利或增加资本金……”为上述信息披露前约定的内幕信息。 内幕信息敏感期起点不晚于2019年11月15日。富日电子与兴业证券讨论形成富日电子定增方案，并请求富日电子董事长卞某航同意开展相关工作; 内幕信息敏感期结束点为2020年3月2日，富日电子发布相关公告。 内幕信息知情人主要包括：富日电子董事长卞某航、时任富日电子董事会秘书徐某胜、时任富日电子证券事务代表吴某飞、恒信华业法定代表人、执行董事吴某飞时任恒信华业总经理于勇等人。 其中，吴某最迟于2019年11月19日获悉内幕信息，于勇最迟于2020年2月16日获悉内幕信息。
关于上述两名自然人之一于勇的交易，行政处罚决定书披露，于勇于2020年2月27日至2月28日敏感期间控制于某（于某为于勇的侄女）的证券账户。的内幕信息。 2020年2月28日买入“富日电子”股票9万股，金额人民币； 2020年2月28日出售“富日电子”股票3万股，金额人民币元； 内幕信息公告后于2021年2月3日出售。他共持有“富日电子”股票6万股，金额人民币1万元。 经测算，于勇在内幕信息敏感期内买卖“富日电子”股票获利70166.36元。
对于另一名自然人王文正的交易，行政处罚决定书披露，王文正通过电话联系内部人士余勇、吴某后，共计购买“富日电子”股票金额2302万元。王文正先后购买了“福日电子”股票。内幕信息披露后，王文正将其自2020年3月9日至4月2日持有的“富日电子”股票全部抛售，据测算，王文正在2020年敏感期交易“富日电子”股票获利1586万元。内幕消息）。
本案当事人王文正及其委托代理人在庭审中发表了陈述和辩护意见。 重庆证监局经审查，对王文正及其代理人提交的陈述及申辩不予采纳。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，综合考虑各方在违法行为中所起的作用，根据2005年《证券法》第202条的规定，重庆证监局决定：没收余勇违法所得70166.36元，并处罚款21万元。 没收王文正违法所得1586万元，并处罚款4757万元。
近期已有多人因内幕交易被罚款
事实上，根据各地证监局披露的信息，近期已有多名自然人因内幕交易被罚款。
例如，北京证监局2月18日披露的一份行政处罚决定书显示，该局对民生控股股份有限公司（简称民生控股）小雷、杜军内幕交易行为进行了调查审理。并决定责令余小雷、杜军对非法持有证券进行依法处理，没收违法所得673万元，并处罚款2019万元。
甘肃证监局近日披露的一份行政处罚决定书显示，该局对崔香蜜涉嫌内幕交易江苏宝利国际投资有限公司（简称宝利国际）股票的行为进行了调查和审理，并决定对崔香蜜处以150万元罚款。 美好的。
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