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在场外衍生品交易方面，《运作指引》明确要求私募证券基金参与DMA业务（多空收益互换）不得超过2倍杠杆，进一步控制业务杠杆水平；并明确私募证券基金参与雪球结构衍生品的合约名义本金不得超过基金净资产的25%，与证券期货经营机构私募资产管理计划参与雪球结构衍生品的执行口径拉齐，减少监管套利空间。
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一、最低存续规模降至500万元就私募基金的存续规模，新规明确了三点。第一、私募基金的最低存续规模降低至500万元，长期低于500万元规模的基金应当停止申购。
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4月30日，在证监会指导下、由中基协起草的《私募证券投资基金运作指引》（下称《运作指引》）正式发布，并将于2024年8月1日正式开始实施。据悉，此次《运作指引》共42条，内容覆盖私募证券基金的募集、投资、运作等各环节。
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近日，各券商陆续披露了5月金股名单。数据显示，5月40家券商共推荐了322只金股（去重后），行业上信息技术、工业、可选消费数量最多。5月份以来，多只医药板块金股涨幅领先。医药板块金股表现强劲5月仅过去3个交易日，已有13只金股三日累计涨超10%。国泰君安认为，投资机会在年中，A股有望震荡上升。
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金鹰基金方面指出，此前，证监会已经出台相关政策要求下调权益基金管理费率，此次对于交易佣金的规范是公募费率改革的第二阶段，核心在于下调交易佣金以及规范交易佣金分配行为，从而让利于投资者，并推动券商和基金公司通过加强投研实力提高产品业绩表现，推动财富管理行业回归本源，改善投资者的持有体验。
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事实上，每有私募基金跑路事件发生时，总有质疑托管责任的声音，此次也不例外。有券商资管人士指出，关键是瑞丰达交易新三板股票的方式，存在了一定的可行性。也有券商资管人士表示，从目前市场披露瑞丰达的情况来看，他们是通过高价接盘新三板股票进行资产转移，等于是两家私募通过产品交易把钱套了出来。
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从2023年6月29日起被受理了申请文件，7月21日开始问询，在终止审核前已进入到第4轮问询，但此时却主动撤回申请，终止审核背后的原因又有哪些？
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此次重组的股份发行价格为定价基准日前120个交易日A股股票交易均价，即11.31元/股。根据有关规定，经向上海证券交易所申请，国联证券A股股票将于5月15日开市起复牌。
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国海证券定增解禁收益不佳只是当前定增市场的缩影。券商中国记者发现，今年定增解禁收益大多不甚理想。根据券商中国记者对Wind数据的统计，截至5月17日，去年实施定增并在今年解禁的102家上市公司中，有76家首批定增限售股份解禁日收盘价跌破发行价，占比达到75%。
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6月5日，突然券商行业内又在网传降薪的大瓜，虽然真实性有待考证，但其实券商普遍降薪之风早就开始刮了，只不过呈现愈演愈烈之势，在当前经济***的大趋势下，金融领域降薪也是不可避免的现实。外部压力下，金融机构纷纷降薪，绝不当金融精英，绝不搞金融例外。如果以2021年度上市券商的员工人均薪酬的前十名来看，除国金证券和天风证券外，其余全部均为2021年度资产规模排名前十的券商。
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截至6月30日，自5月10日以来的研报罚单总数达到39张，涉及券商20家、研究所员工39人。二是部分证券研报存在个别数据底稿不完善，个别数据与源数据不一致，单位错误，个别调研存在先调研后审批等情况。证监会对研报制作目前仍存在的三大问题进行了通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整，二是部分公司内控制度执行有效性不足，三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。
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基本面来看：A股站在现在的位置没有继续大幅下跌的基础。投资策略：应当聚焦风险已充分释放+低估值的防御性成长型个股。7月建议战略性布局中特估、科技、消费等板块里的价值股。2）半导体、数字经济等板块或将是科技股后续的重点。1）成长方向，国内AI相关重磅应用、业绩落地，将更加集中于“有业绩的龙头方向”，例如游戏、软件、计算机设备、影视等。投资策略：市场或仍将回归景气主线，建议关注三个方向。
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结果显示，在101家参评券商中，申万宏源、开源证券、中泰证券、东吴证券、中信建投位居前五。中信证券、国金证券、华泰证券退出前五，中泰证券、东吴证券、中信建投则冲进了前五。二季度的前五名中，有2家头部券商，一季度是3家，申万宏源在二季度跃居首位。与一季度结果相比，前十券商有6家出局。头部券商中信建投、中金公司等也有不俗的表现。
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又一重磅级指数即将发布了！据基金君了解，多家大中型基金公司已经积极行动起来，第一时间准备递交指数授权申请，紧锣密鼓筹备申报跟踪科创100指数的ETF产品。”在一位基金公司人士看来，上一波科创50指数发布之际，就曾引发了行业争夺战，这一波可能也会“卷起来”。
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10条第二款的规定，公司股票因触及交易类强制退市情形被作出终止上市决定，股票及可转换公司债券不进入退市整理期，将于深交所作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。同时，公司股票同样因触及交易类强制退市指标被作出终止上市决定，不进入退市整理期，将于深交所作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。此前*ST天润股票已在3月6日停牌，股价最后收在0.
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7月21日，宣布推出科创100指数的同时，上交所表示，科创成长ETF已于近期上报并获受理，科创板指数产品布局进一步丰富。上交所表示，近年来科创板市场发展迅速，不断推动科技自立自强，践行科创板的目标和初心使命，服务支持“硬科技”企业融资发展、健康成长。上交所称，科创板指数产品布局将进一步丰富，科创成长ETF已于近期上报并获受理。
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为落实《证券法》要求，规范监管工作，保护中小投资者利益，稳定市场预期，证监会起草了《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》），现向社会公开征求意见。中国证监会关于就《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知附件2：《关于完善特定短线交易监管的若干规定（征求意见稿）》起草说明
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机构专用席位上榜近千次那么这期间，龙虎榜席位在券商板块上的动向如何？可以看出，这期间机构专用席位登上龙虎榜的多是一些中小券商股，这其中一个原因是中小券商股流通盘相对较小，股价波动相对较大，参与交易的机构专用席位更容易登上龙虎榜。不过，即便是部分热门券商股，这期间也并非无机构专用席位卖出的情况。
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中证2000指数或将加速“宽基最后一战”在这个赛道上，对于大中型基金公司而言，尤其是在宽基上还没有较强代表作的公募完全有再战一役的空间与必要性。
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沪深交易所修订发布指数基金开发指引，提高指数和指数产品对投资者需求以及国家战略的响应速度8月10日，沪深交易所分别发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发(2023年8月修订)》、《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发(2023年修订)》，适当缩短非宽基股票指数基金开发对指数发布时间的要求。首批养老目标基金运行5年最高平均年化收益率为9.
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对于后市，机构认为业绩向好叠加政策利好，券商估值仍具安全边际。开源证券表示，短期政策力度不达市场预期，同时市场交易量持续走弱对券商股带来压制。在投资策略上，中航证券分析师薄晓旭认为，近期资本市场利好政策不断出台，A股活跃度有回暖，券商经纪、信用等多项业务收入均有望实现增长，而当前券商股估值仍具备较高安全边际。
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据西南证券副总裁李军介绍，“璞石计划”西南证券2023首届私募实盘大赛，由西南证券主办，恒生i私募协办，银华基金、易方达基金、中国外贸信托等多家机构特别支持，财联社提供主要媒体支持，致力于打造不一样的私募顶级赛事。
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信托公司资产证券化业务展望（一）深耕资产证券化产业链，提升业务竞争力在资产证券化业务中，信托公司以往主要单纯作为SPV，提供受托服务。发展资产证券化投资产品在这样的大趋势与背景下，资产证券化产品投资业务或包含资产证券化产品投资的大类资产配置投资业务将在信托公司快速发展。（二）企业资产证券化业务有望成为发展重点
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继上周五失守3200点整数关之后，抄底资金继续借道ETF市场“越跌越买”。8月14日，A股继续延续低迷走势，盘中一度下探至3141.34%，市场资金继续“越跌越买”，股票ETF再现单日净流入近百亿元的盛况。17亿份，按照成交均价计算，当日资金净流入高达90.展望后市，韩雪仍然看好大金融的行情。
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近期，有关降印花税的传闻“甚嚣尘上”。8月15日，有关印花税下调的“小作文”刷屏，引起午后A股反弹。历次降印花税的效果有多大？市场突然反攻，消息面上主要是忽然疯传的“印花税小作文”。历次降印花税的效果有多大？谈及历次大涨原因，银河证券分析师高明表示，印花税下降有助于降低投资者成本，从而有利于促进市场成交规模。目前来看，印花税税率下调的可能性大吗？也有不愿具名的分析师判断，近期还是有一定的概率会下调印花税。
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