财经新闻网消息：
农忙季节，证券监管部门的罚单来得更加密集。
6月9日，深圳证监局连续出台4项行政监管措施决定，对两家券商私募资产管理业务的违规行为进行了详述。 其中，五矿证券因私募资管业务运作不规范、公司债业务内控机制不完善等问题，被责令改正并暂停新发私募资管产品备案6个月。 银泰证券也因个别资管产品整改不到位、资管部门人员配置不合规、私募资管相关制度不完善等问题被出具警示函。
被停职企业高管接受采访
深圳证监局指出，五矿证券此次被罚，主要是因为两个问题。
一方面，私募资产管理业务运作不规范。 例如，债券投资决策、风险管控等方面存在问题。 个别产品根据客户要求突破内部杠杆限制。 投资管理人参与询价，投资于客户提供的名单中的债券，其中部分为最终投资人的相关债券。
还有非标资产投资管理。 部分产品具有渠道业务特点，打印单据回溯； 部分产品为银行业金融机构向关联方募集资金提供便利； 部分产品估值调整不及时，产品风险水平评估不及时，投资者适当性材料内容不完整。 且资管新规整改不到位，新增违规产品及过渡期内关联交易管理机制不完善。
另一方面，五矿证券债券业务内部控制机制不完善。 体现在个别联合主承销项目的承销费低于公司约束线，存在向发行人出具声明约定发行票面利率最大值的情况，获得不反对函的最迟日期，并向发行人支付保证金。
基于以上问题，深圳证监局最终决定责令五矿证券改正，暂停新私募资管产品备案6个月（新发行产品继续未到期资产投资存量产品除外，但不包括新增投资），停牌期为2023年6月5日至2023年12月4日。
公告称，五矿证券需对上述问题进行深入整改，并按照相关制度规定对责任人员进行内部问责，并于6个月内向深圳证监局提交书面整改报告。收到行政监管措施决定之日。
值得一提的是，深圳证监局当时还与五矿证券相关业务负责人进行了监管谈话。 其中，4月新上任的五矿证券总经理郑宇被要求以时任五矿证券分管资产管理业务的高管身份进行监管会谈。 同时，五矿证券资产管理业务部负责人田源也被采取监督谈话措施。
五个主要问题导致警告信
银泰证券的私募资产管理业务也被深圳证监局指出存在诸多问题。
一是个别资管产品整改不到位，资管产品减值准备计提不足。 二是资产管理部人员配置不符合规定，个别人员从事业务不够独立。
在相关管理制度的制定和执行过程中，银泰证券还存在三个问题：
私募股权资产管理制度不完善，投资托管人未约定关联交易管理制度，未建立债券投资交易对手管理制度；
风控合规管理不到位，集中交易室未得到有效监控，个别风控指标未纳入系统监控，个别季度压力测试报告缺失。
“另外，贵公司基金销售业务对从业人员资质管理不完善，部分基金产品的风险等级低于基金管理人做出的风险等级评估结果。” 深圳证监局表示。
深圳证监局认为，上述情况违反了《证券期货经营机构私募股权资产管理业务管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及《实施细则》。 故决定对银泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
券商资管业务扎堆被罚
近期，证券监管部门发布了多份证券公司行政监管措施公告，其中部分公告涉及私募资产管理业务。
6月2日，北京证监局公告称，决定对信达证券采取责令改正的行政监管措施。 原因是公司在开展资产管理业务过程中：资产管理业务内控管理不完善，合规管理不到位； 到位，违法投资收受（受益人）利益的法律依据不充分，个别资管产品投资运营过程中未落实主动管理责任。
而就在5月份，北京证监局也对另外两家券商的资产管理业务发布了警示函。
其中，5月25日，首创证券因资产管理产品运作不规范、风险评估不充分、识别产品实际投资者不够审慎、研报业务管理制度不完善等问题在开发过程中被逮捕。私募股权资产管理业务。 北京证券局发出警告函。
5月4日，国都证券私募资管业务部分产品未设置明确终止日，存续期不限； 交易管理制度执行不规范，部分投资决策程序执行不到位； 流动性风险应急预案未及时更新，还收到监管提示函。
此外，华富证券还于5月29日收到福建证监局的警示函，主要原因是公司资产管理业务存在对相关人员收益延期支付、个人业绩不合格等问题。资产管理产品，有效履行主动管理职责。 .
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